锦富技术股东违规吃警示函,必创科技创始人董

2019-08-26 22:08 来源:未知

  中国网财经12月28日讯 柳药股份(行情603368,诊股)今日晚间公告称,副总经理唐贤荣因违反《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,于近日收到广西监管局行政监管措施决定书《关于对唐贤荣采取出具警示函措施的决定》(“决定书”)。

中国经济网北京7月9日讯 中国证监会网站昨日公布的江苏证监局行政监管措施决定书(〔2019〕52号)显示,当事人李季作为苏州锦富技术股份有限公司(以下简称“锦富技术”,300128.SZ)持股5%以上股东,于2018年8月23日被质权人通过深圳证券交易所集中竞价强制平仓减持锦富技术股票621.48万股,交易金额1976.72万元,该减持行为未及时告知锦富技术,未预先披露。此外,2018年8月28日被质权人通过集中竞价强制平仓减持锦富技术股票450万股,涉及金额1629万元,该减持行为发生日距离减持计划预披露日期不足15个交易日。

中国经济网北京7月18日讯 证监会网站今日公布的行政监管措施决定书(关于对何蕾采取出具警示函行政监管措施的决定)显示,2018年8月7日至2019年1月4日期间,何蕾通过集中竞价和大宗交易累计减持北京必创科技股份有限公司(以下简称“必创科技”,股票代码300667.SZ)股份524.30万股,占公司总股本的5.14%。2019年1月6日,必创科技披露了简式权益变动报告书。

中国经济网北京8月5日讯 中国证监会网站近日公布的江苏证监局行政监管措施决定书(〔2019〕54号)显示,经查,发现上海联新投资中心(以下简称“联新投资”)存在以下违规行为:

  决定书指出,柳药股份在2018年5月18日《广西柳州医药股份有限公司高级管理人员减持股份计划公告》中披露,“自本公告发布之日起15个交易日后的6个月内,通过集中竞价或者大宗交易或者两者相结合的方式减持不超过280,000股,占公司总股本的0.11%,拟减持股份总数不超过其所持股份总数的25%”。

当事人李季的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告2017]9号)第八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,江苏证监局决定对李季采取出具警示函的监督管理措施,予以警示。李季应当认真吸取教训,切实履行信息披露义务,加强对证券法律法规的学习,严格规范减持公司股份的行为,杜绝此类事件再次发生。

何蕾作为必创科技持股5%以上股东,在减持股份达到5%时,没有及时停止买卖公司股票,违反了《上市公司收购管理办法》第13条的规定。现根据《上市公司收购管理办法》第75条规定,中国证监会北京监管局对其采取出具警示函的行政监管措施。

一、联新投资于2018年8月14日、8月30日通过集中竞价卖出常熟市汽车饰件股份有限公司(以下简称“常熟汽饰”,603035.SH)55.31万股。联新投资作为常熟汽饰5%以上的股东,未按规定预先披露减持计划, 违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。

  经查,唐贤荣于2018年6月12日、6月13日、12月3日、12月4日通过证券交易系统以集中竞价方式分别卖出柳药股份股票15,200股、4,800股、50,000股、218,000股,合计减持柳药股份股票288,000股。其中8,000股未在卖出股票的15个交易日前预先披露减持计划。

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据中国经济网记者查询,必创科技2018年年报显示,截至2018年12月31日,何蕾为公司第二大股东,持股数量为1750.85万股,持股比例为17.17%。

二、联新投资在常熟汽饰首次公开发行股票时承诺,减持常熟汽饰股份时,应提前5个交易日将减持意向和拟减持数量等信息书面通知常熟汽饰,由常熟汽饰及时予以公告,自公告之日起3个交易日后方可减持常熟汽饰股份。联新投资上述减持行为未按承诺要求提前通知常熟汽饰予以公告,已违背联新投资在常熟汽饰首次公开发行股票时所作的承诺。

  公告显示,唐贤荣作为柳药股份副总经理,上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告[2017]9号)第八条第一款。依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条,广西监管局决定对唐贤荣采取出具警示函的监督管理措施,予以警示。

中国经济网查询发现,截止2019年3月31日,当事人李季持有锦富技术6039.60万股,占比5.52%,为锦富技术第三大股东。

必创科技创立于2005年,由代啸宁、朱红艳及何蕾共同出资105万元设立,其中,何蕾出资42万元占40%股份。经过多次股权转让及增资,至2014年9月公司IPO之时,何蕾持有的股权比例为29.06%,位列第二大股东。第一大股东为代啸宁,其持股比为39.41%,朱红艳持有4.18%股权。代啸宁为公司实控人,朱红艳为代啸宁之妻,为其联席股东。截至目前,代啸宁为公司董事长、总经理,朱红艳为公司董事、副总经理,何蕾仅担任董事。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条、《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定,江苏证监局决定对联新投资采取出具警示函的监管措施。联新投资应严格遵守《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关规定,杜绝违法违规行为再次出现。同时,要加强对证券法律法规及相关制度的学习,进一步提高作为上市公司股东的规范意识。

《上市公司信息披露管理办法》第四十六条规定:上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。

据长江商报记者初略计算,何蕾通过30次减持套现1.33亿元。

中国经济网记者查询发现,截至2019年3月31日,联新投资持有常熟汽饰1305.78万股,持股比例为4.66%,为第三大股东。

持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

《上市公司收购管理办法》第13条规定:通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3 日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。

《上市公司信息披露管理办法》第四十六条规定:上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时,应当主动告知上市公司董事会,并配合上市公司履行信息披露义务。

法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

前述投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后,通过证券交易所的证券交易,其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2 日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

拟对上市公司进行重大资产或者业务重组;

《上市公司收购管理办法》第75条规定:上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人,未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的,中国证监会责令改正,采取监管谈话、出具警示函、责令暂停或者停止收购等监管措施。在改正前,相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。

法院裁决禁止控股股东转让其所持股份,任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权;

中国证监会规定的其他情形。

以下为行政处罚原文:

拟对上市公司进行重大资产或者业务重组;

应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的,股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告,并配合上市公司及时、准确地公告。

关于对何蕾采取出具警示函行政监管措施的决定〔2019〕73号

中国证监会规定的其他情形。

上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得要求上市公司向其提供内幕信息。

何蕾:

应当披露的信息依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的,股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司作出书面报告,并配合上市公司及时、准确地公告。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:

2018年8月7日至2019年1月4日期间, 你通过集中竞价和大宗交易累计减持北京必创科技股份有限公司股份5243048股,占公司总股本的5.14%。2019年1月6日,公司披露了简式权益变动报告书。

上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位,不得要求上市公司向其提供内幕信息。

责令改正;

你作为公司持股5%以上股东,在减持公司股份达到5%时,没有及时停止买卖公司股票,违反了《上市公司收购管理办法》第13条的规定。现根据《上市公司收购管理办法》第75条规定,对你采取出具警示函的行政监管措施,提醒你认真遵守法律法规规定,切实履行相关义务。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:

监管谈话;

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

责令改正;

出具警示函;

中国证监会北京监管局

监管谈话;

将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

2019年7月9日

出具警示函;

认定为不适当人选;

将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

依法可以采取的其他监管措施。

认定为不适当人选;

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告2017]9号)第八条规定:上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。

依法可以采取的其他监管措施。

上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。在预先披露的减持时间区间内,大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条规定:上市公司大股东、董监高计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份,应当在首次卖出的 15 个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划,由证券交易所予以备案。

减持计划实施完毕后,大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告,并予公告;在预先披露的减持时间区间内,未实施减持或者减持计划未实施完毕的,应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告,并予公告。

上市公司大股东、董监高减持计划的内容应当包括但不限于:拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。

以下为原文:

在预先披露的减持时间区间内,大股东、董监高应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后,大股东、董监高应当在两个交易日内向证券交易所报告,并予公告;在预先披露的减持时间区间内,未实施减持或者减持计划未实施完毕的,应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告,并予公告。

江苏证监局关于对李季采取出具警示函措施的决定

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条规定:上市公司股东、董监高未按照本规定和证券交易所规则减持股份的,中国证监会依照有关规定采取责令改正等监管措施。

李季:

《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条规定:除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺相关方自身无法控制的客观原因外,超期未履行承诺或违反承诺的,我会依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》将相关情况记入诚信档案,并对承诺相关方采取监管谈话、责令公开说明、责令改正、出具警示函、将承诺相关方主要决策者认定为不适当担任上市公司董事、监事、高管人选等监管措施。

你作为苏州锦富技术股份有限公司(以下称“锦富技术”)持股5%以上股东,于2018年8月23日被质权人通过深圳证券交易所集中竞价强制平仓减持锦富技术股票621.48万股,交易金额1976.72万元,该减持行为未及时告知锦富技术,未预先披露。此外,2018年8月28日被质权人通过集中竞价强制平仓减持锦富技术股票450万股,涉及金额1629万元,该减持行为发生日距离减持计划预披露日期不足15个交易日。

在承诺履行完毕或替代方案经股东大会批准前,我会将依据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》及相关法规的规定,对承诺相关方提交的行政许可申请,以及其作为上市公司交易对手方的行政许可申请(例如上市公司向其购买资产、募集资金等)审慎审核或作出不予许可的决定。

你的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告2017]9号)第八条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,予以警示。你应当认真吸取教训,切实履行信息披露义务,加强对证券法律法规的学习,严格规范减持公司股份的行为,杜绝此类事件再次发生。

以下为原文:

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

关于对上海联新投资中心采取出具警示函措施的决定

江苏证监局

上海联新投资中心:

2019年7月4日

经查,发现你公司存在以下违规行为:

一、你公司于2018年8月14日、8月30日通过集中竞价卖出常熟市汽车饰件股份有限公司(以下简称“常熟汽饰”)55.31万股。你公司作为常熟汽饰5%以上的股东,未按规定预先披露减持计划, 违反了《上市公司信息披露管理办法》第四十六条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。

二、你公司在常熟汽饰首次公开发行股票时承诺,减持常熟汽饰股份时,应提前5个交易日将减持意向和拟减持数量等信息书面通知常熟汽饰,由常熟汽饰及时予以公告,自公告之日起3个交易日后方可减持常熟汽饰股份。你公司上述减持行为未按承诺要求提前通知常熟汽饰予以公告,已违背你公司在常熟汽饰首次公开发行股票时所作的承诺。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条、《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。你公司应严格遵守《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关规定,杜绝违法违规行为再次出现。同时,要加强对证券法律法规及相关制度的学习,进一步提高作为上市公司股东的规范意识。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2019年7月29日

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